Offerta

Unsere Rechts- und Compliance-Fachstelle bietet Ihnen professionelle Unterstützung bei rechtlichen Themen und bei der Erledigung der verschiedenen im Bereiche der Compliance und des Risikomanagements anfallenden Aufgaben. Die Fachstelle steht Ihnen auch im Tagesgeschäft für rechtliche und regulatorische Fragen und Anliegen zur Verfügung.

Folgende Dienstleistungen im Bereich Legal / Compliance / Risk Management werden über die Plattform angeboten:

Rechtliche Themen:

• Unterstützung bei der Gründung von Gesellschaften mit dem Zweck «Vermögensverwaltung»
• Übernahme der Funktion des Verwaltungsrats und / oder der Geschäftsführung für bestehende oder neu gegründete Gesellschaften
• Durchführung der Vorbereitungsarbeiten und des Bewilligungsverfahrens für die Erlangung der FINMA-Lizenz und den Anschluss an eine Aufsichtsorganisation (AO) gemäss FINIG
• Unterstützung bei der Erstellung, Überarbeitung und Prüfung von Verträgen, Formularen und Reglementen
• Nutzung des „EU-Passporting“ über Deutschland inkl. Notifikation für die europäischen Märkte Italien, Griechenland, Grossbritannien und Österreich
• Vermittlung von international tätigen Treuhandgesellschaften (Beratung und Aufbau von Strukturen, Unternehmensgründungen, M & A Consulting, Steuer- und Rechtsberatung)

Compliance-Tätigkeiten:

• Unterstützung bei der Umsetzung der VSB- und GwG-Vorschriften
• Unterstützung beim Client Onboarding / Kontoeröffnungsprozess (Due Diligence und Überprüfung der Kundendokumentation)
• Erstellen und Führen der Kunden-Dossiers mit den Basisdokumenten
• Compliance Reviews für bestehende Kundenbeziehungen
• Risikoklassifizierung von Kundenbeziehungen
• Unterstützung bei der Wahrnehmung von Melde- und Reportingpflichten gegenüber Verwaltungsrat und staatlichen Aufsichtsorganen
• Unterstützung bei der Wahrnehmung von Informationspflichten gegenüber Kunden
• Compliance-Schulungen (GwG und Cross-Border Training)
• Beratung und Support bei der Lösung von Compliance- oder Rechtsfällen

Risk Management:

• Aufbau des internen Kontrollsystems (IKS) inkl. Erstellung eines Kontrollplanes
• Unterstützung bei der Identifikation, Analyse und Beurteilung von Rechts- und Compliance-Risiken inkl. Massnahmenplanung und -umsetzung
• Durchführung von Kontrollen und Überwachungsaufgaben (AML, KYC, Dokumentation)

Ein gut funktionierendes Backoffice trägt massgeblich zur Kundenzufriedenheit bei. Unser erfahrenes Backoffice-Team kümmert sich für unsere Partner und deren Kunden um die im Asset Management anfallenden administrativen Aufgaben. Sämtliche Aufträge werden vom Team professionell, speditiv und mit einem hohen Mass an Flexibilität erledigt.

Folgende Backoffice-Dienstleistungen werden über die Plattform angeboten:

• Auftrags-Management im Wertschriftengeschäft (Aufnahme, Erfassung und Ausführung inkl. Benachrichtigung und Archivierung)
• Wahrnehmung der im Wertschriftengeschäft anfallenden Dokumentations- und Reportingpflichten
• Buchung der Wertpapier-Transaktionen
• Reporting aus dem Portfoliomanagement-System
• Dokumenten-Management (inkl. Beleg- und Dokumentenarchivierung)
• Nutzung der VWD Portfolio + Advisory Software inkl. Schnittstellen zu Depotbanken:
  • «vwd portfolio manager» (Lösung für das Portfoliomanagement)
  • «vwd advisory solution» (Lösung für das Investment Advisory)
  • «Customer Account» (Digitale Kundenberatung und -betreuung)

In unseren Büroräumlichkeiten an der Mainaustrasse im Seefeldquartier der Stadt Zürich bieten wir Ihnen ein ideales Geschäftsumfeld. Modernste IT-Strukturen und hochwertig eingerichtete Arbeits- und Konferenzräume werden dem Partner zur Verfügung gestellt.

Folgende Komponenten im Bereich IT/Office-Infrastruktur werden über die Plattform angeboten:

Nutzung der IT-Infrastruktur:

• Cloudlösung (inkl. immer aktuellster MS Software)
• Telefonlösung VoIP (Züricher Telefonnummer, weltweit)
• Direktkontakt zu unserem externen IT-Service Provider bei technischen Anliegen oder Problemen

Nutzung der Office-Infrastruktur:

• Modern ausgestattete, repräsentative Konferenzräume
• Fixer Arbeitsplatz mit der dazugehörigen Hardware / Software
• Unsere Fachstelle für Administrations- und Sekretariatsdienste:
• Postempfangsstelle (Bankkorrespondenz etc.)
• Diverse administrative Dienste (Erstellung und Versand von Kundenschreiben, Kuriersendungen, Unterstützung bei der Erstellung von Präsentationen u.a.)
• Kundenempfang

Vengono offerti, tramite la piattaforma, i seguenti servizi:

Gestione degli asset dei clienti tramite la piattaforma

• Gestione patrimoniale
• Consulenza per gli investimenti
• Execution-Only

Partecipazione alla riunione settimanale del comitato per gli investimenti

• Scambio di opinioni con esperti che hanno molti anni di esperienza nel settore

Partecipazione alla politica di investimento, compreso un incontro (trimestrale) con il Prof.Dr. Josef Marbacher
 

Unabhängiger Vermögensverwalter / Bankberater dockt an die CORUM Wealth Management Platform an und kann somit sämtliche Leistungen der Plattform in Anspruch nehmen.

Dabei besteht für den neuen Partner die Möglichkeit einer Zusammenarbeit als Mitarbeiter der CORUM, d.h. im Angestelltenverhältnis, oder als «Unabhängiger Berater», d.h. als «Selbstständiger» mit einer nicht-regulierten, eigenen Unternehmung, wobei die Regulierung über die CORUM erfolgt.

Nebst dem in den Modulen «Legal / Compliance / Risk Management», «Backoffice» und «IT/Office-Infrastruktur» beschriebenen Leistungsspektrum erhalten unsere Mitarbeiter und unabhängigen Berater Zugang zu folgenden «Investment Services»:

• Portfolio Management und Active Advisory
• Portfolio Review, Portfolio Monitoring, Risk Control und Performance Reporting
• Erarbeitung der Anlagestrategie für die Referenzwährungen CHF, EUR und USD
• Erstellung von Anlagevorschlägen und Musterportfolios
• Empfehlungslisten für Aktien, Obligationen und Fonds
• Trading-Empfehlungen
• Zugang zum Research von Partnerbanken
• Zugang zu einem grossen Netz von spezialisierten Anbietern von Anlageprodukten (Investment Funds, Private Equity und massgeschneiderte strukturierte Produkte)
• Kooperation mit 5 aktiven Depotbanken.